金融企业财务规则(金融企业财务规则2020)

1.针对近年来金融企业融资方式和管理过程中存在的问题，《征求意见稿》对筹资管理的内容进行了修订。根据金融市场发展出现的新情况新特征，以及对经济发展新常态下金融工作的新要求，确有必要对42号令进行修订和完善。

2.深入实施能力提升三年行动计划，试点综合金融服务资格认证，开展分支机构人才梯队建设、管培生菁英计划，加大年轻骨干培养选拔力度，干部梯队结构和专业能力进一步优化。公司拟通过本次集资金中不超过3亿元用于发展投资银行业务，全面提升投行服务面和影响力。公司现有业务板块运营状况及发展态势，面临的主要风险及改进措施公司主要从事证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、证券信用业务以及研究业务。

3.本议案所涉及的公司境内外债务融资工具的品种及具体清偿地位，由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长根据相关规定及发行时的市场情况确定。公司以人才专业化、分工专业化、决策专业化为原则，对固定收益业务的组织架构进行调整，设立固定收益交易投资部、固定收益销售部和固定收益运营部，作为业务转型的组织支撑。议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

4.关联董事文斌、杨维彬、徐建回避了该事项的表决，亦未代理其他董事行使表决权。包括对财通创新增资等；公司共召开5次董事会会议，公司董事全部出席各次会议，除少数董事因工作原因委托出席个别会议外，其他董事均亲自参加了历次会议。

1.最终实现可转债发行上市完成，有力补充了公司资本金，提升了公司核心竞争力。三要整体前移监督关口，由事后处置向事前防范、事中控制转变。

2.包括固定收益业务等；金融企业对于委托业务应还原其业务实质进行风险管控。

3.金融企业可设置首席财务官，可以向其控股的企业委派或者推荐财务负责人。议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

4.公司的投资与交易类业务主要包括固定收益类投资、权益类投资和场外市场做市等业务。为实现这一战略目标，公司坚持数字赋能、改革破题、创新制胜，坚守并不断深化以客户为中心的理念落深落细；以数字化转型为主线，全面赋能各条线改革和系统建设的变革和重构，开启数智财通新时代；以深耕浙江战略为牵引，全面提升投行服务面和影响力；以财通赢家品牌打造为抓手，全面提升财富管理能力；全面加强人才队伍建设，聚焦价值、平台、能力、生态，努力打造省内最强、全国一流券商，争创社会主义现代化先行省贡献力量。

5.修订后的主要内容《征求意见稿》共十五章164条，增加了预算管理、资本金管理、投资管理、考核与评价等，并对原有内容也都进行了较大幅度的调整。建立健全激励约束并举的薪酬管理机制，明确不得在工资之外发放任何工资性支出，实现收入工资化、工资货币化、发放透明化。

1.公司权益类投资业务稳健发展，持续完善自营投研体系，金融企业在完成工商登记后30日内，应当向同级财政部门提交设立批准证书、营业执照、验资证明、章程等文件的复印件。

2.若因公司送股、转增及其他原因导致公司总股本变动，则配售股份数量按照变动后的总股本进行相应调整。若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，代理人可酌情行使表决权。由律师、股东代表与监事共同负责计票、监票；表决结果由主持人宣布。

3.盖风险实质、规避监管规定或将表内资产虚假出表。投票简称：国信投票。

4.金融企业应明确数据统一管理的部门及职责，建立财务信息指标体系，持续提升对财务数据的分析和运用能力。公司总部顺利搬入新大楼。

5.通过配股、发行优先股或董事会确定发行对象的非公开发行股票方式集资金的，可以将集资金全部用于补充流动资金和偿还债务。

6.第十三章改制、重组和清算。控参股子公司在细分赛道不断进步，并在各自领域打出了影响力。非权益类证券及其衍生品包括：债券、非权益类基金、国债期货、债券远期、利率互换、非权益类期权、外汇衍生品、大宗商品衍生品、信用衍生品、单一产品、集合及信托等产品等。