财务顾问协议(融资财务顾问协议)

1.甲乙双方有责任对本协议的内容及其履行保密。根据甲方企业情况对项目进行重新定位并进行论证。成果提交方式及进度应甲方的要求，乙方以书面形式向甲方提供报告或建议书。

2.若乙方在协助甲方上市过程中工作卓著有效，甲方根据实际情况追加财务顾问费。协助甲方和第三方机构完成最终的《投资协议条款》分析、签署最终的投资协议，相关的资金操作安排。

3.协助公司编制商业计划书、盈利预测和管理层分析。甲方应对乙方提供的方案和材料严格保密，不得向无关的第三方露。如果全部或部分交易对价由投资人分期支付，则甲方应按交易对价实际支付到账的节奏分期对应支付乙方的融资成功服务费。

4.如果因不可抗力致使本协议无法实施，双方应及时通知并协商解决。乙方工作人员依法向甲方、特定的部门和人士反映情况，如果私融资资金分期到位，甲方应在每期私融资资金到位后的5个工作日内支付乙方相应比例的财务顾问费用。

5.乙方在甲方现场开展工作、制作文件材料期间所发生的费用全部由甲方承担。协助甲方与投资者进行商业谈判，保障公司老股东的利益。

6.十附则本协议正本两份，甲方在未经乙方同意的情况下，不得向任何和第三方披露、提供和转让乙方所完成的成果。

7.甲乙双方在平等互利，如对本协议有任何争议，双方同意首先友好协商解决，任何一方均可以向北京市仲裁委员会提请仲裁。其他条款本协议自双方签字盖章之日起生效，至乙方帮助甲方完成私融资后终止。

1.在本轮融资全部或部分由乙方引荐的投资人作出后，甲方在收到乙方引荐的投资人支付的融资金额后，应按照乙方引荐的投资人支付的融资总金额的向乙方支付融资成功服务费。

2.甲方不得单独或透过第三方跨越乙方，与乙方直接或间接介绍的意向投资人或该意向投资人转介绍的其它投资人签署协议，仍须按本协议约定支付乙方全部费用。投资人转介绍的其它投资人的所有合作。

3.违约责任如果乙方未经甲方同意，向任何第三方披露、提供和转让有关甲方上市申报材料和相关材料的信息，甲方有权要求乙方赔偿。根据甲方企业情况对项目进行重新定位并进行论证。

4.甲方承担因密所造成损失的赔偿责任。甲方聘请乙方担任本次发行的副主承销商和上市推荐人，由甲乙双方根据发行上市的工作进度另行签订有关协议。

5.该融资总额包括现金、技术、资产、设备及其他资源等，上述费用应按乙方的要求以股权或现金的方式支付。在双方没有新的协议规定的前提下，各方不得变更或解除本协议。如果甲方没有按前款规定支付应付的款项，甲方应按要求向乙方支付该笔款项从违约日起到实际支付日为止，每日万分之三的利息。

6.甲方应密切与乙方配合并指定专人负责与乙方项目小组人员的联络和沟通。

7.乙方应及时将私融资的进展情况通告甲方，并根据甲方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整。

1.协议修改必须是书面的，须经甲乙双方签字并盖章后方能生效。保密条款乙方在未经过甲方同意的情况下，不得向任何第三方披露、提供和转让乙方所完成的成果。乙方承担因密给对方造成损失的赔偿责任。

2.本合同项下甲乙双方的权利和义务随即终止。甲方给乙方进场工作人员提供必要的工作条件。

3.议期间和协议终止后三年。本合同于甲乙双方代表签字之日起生效；。

4.甲方就接触到的乙方不宜公开的资料、文件及提供的咨询性意见，除按照本协议的约定外，甲方不得以任何形式聘用或使用乙方现有或离职员工，仍须依本协议向乙方支付全部费用。

5.甲方聘请乙方作为甲方的投资顾问。本协议是一份合法、有效力、对双方有约束力及能照其条款依法行使的协议。

6.协助甲方完成投资意向书的条款分析，并与投资人签订《投资意向书》。

7.为甲方寻找、选择、确定合格的投资者，本协议项下甲方的定义包括及其现有及发展中的全部业务以及所有下属之分公司、子公司和控股公司；本协议项下乙方的定义为上海投资管理有限公司。在乙方为甲方提供融资顾问服务的过程中，甲方与其自行寻找的投资人达成合作，甲方仍须按协议约定支付乙方全部费用。