财务顾问合同(财务顾问协议)

1.财务顾问费问题的风险防范基于以上分析，无论是提供财务顾问服务的一方，还是接受财务顾问服务的一方，都存在着一定的风险，本文提供如下部分防范措施以供参考，由于在产生纠纷和争议时，双方往往是相互对立的立场，同一项防范措施可以根据立场的不同选择恰当的方式来进行应用。资产重组将为公司新增各类测试及辅助生产设备，建立支持以12寸先进工艺制造的高端晶圆为主、以高性能测试系统为核心的全自动测试生产线，将提高公司资产质量和增强持续经营能力。财税顾问的工作方式：财税顾问原则上采取随时联系制与定期走访制相结合的工作方式。

2.如交易各方无法就完善交易方案的措施达成一致，则本次交易存在终止或取消的可能。故建议签订一份保密协议。公众公司应当聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问，存在影响独立性、财务顾问业务受到限制等不宜担任独立财务顾问情形的除外。

3.公司董事会、监事会、股东大会及高级管理人员均能依法履行各自职责，本次交易不会导致公司管理层人员发生重大变化。按照相关规定定期发布了关于本次重组的进展公告。财务顾问费的相关争议也从未止息，财务顾问费纠纷更是呈现频发的状态，本文梳理了财富顾问合同的性质及部分裁判思路，并提供了一些风险防范措施，本次交易的交易对方上海御渡与公司存在关联关系，本次重大资产重组构成关联交易。

1.预计2024年实现每年60万片晶圆的测试规模。公司为建设海宁基地项目。指派有经验的项目人员和团队，直接负责本次收购的财务顾问工作。

2.甲方应指派专人与乙方及时联络，海宁基地建设完成后能促进确安科技尽快实现技术升级和产能扩大，满足高端芯片晶圆测试需求，进而满足战略客户扩产扩建和市场扩容的要求，为华东地区量产高端设计公司提供高端测试服务。合同签订的时间为2022年3月。如果管理水平的提升、管理体系的完善不能支持业务发展的速度，则可能对公司的品牌形象和经营业绩造成不利影响。

3.公司的治理结构不会因本次交易发生不利变化，公司将继续保持和完善公司法人治理结构，本次交易不涉及发行股份购买资产，不涉及发行股份集资金，本次交易不会导致公司股权结构的变化。第十条其他事项本协议甲、乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后生效。中信建投证券已经在全国股份转让系统备案，可以作为主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，具备担任挂牌公司重大资产重组独立财务顾问的资格和能力。

4.本协议未尽事宜由双方另行协商。公司需要进一步提升现有的管理方式，使管理人员和一线员工都能尽快适应业务领域的扩张。开展商业银行服务收费检查。

5.以上比例均达到《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二条规定的标准。

1.风险告知：商业秘密范围包括不限于以下内容；技术信息:技术方案、工程设计、技术报告、检测报告、实验数据、试验结果、图纸、样品等；经营信息:包括经营方针、投资决策意向、产品服务定价、市场分析、广告策略等，委托事务中会容易涉及到商业秘密。

2.对协议双方均有约束力。相关关联交易均严格按照《公司章程》《关联交易决策管理办法》的规定履行了决策程序，乙方的责任在重组和收购过程中，若因乙方的过失造成甲方的直接经济损失，乙方负全部赔偿责任。

3.向供应商采购全新测试用设备如探针台、测试机和分选机，目标公司：指甲方拟收购股份的上市公司。本次重大资产重组不会导致确安科技产生新的同业竞争。本次交易符合《重组管理办法》第二章的规定。

4.本独立财务顾问认为：本次交易有利于提高公众公司资产质量和增强持续经营能力，不存在可能导致公众公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形。确安科技股东及其他投资者不可根据本独立财务顾问报告做出任何投资决策，本独立财务顾问报告亦不构成对该等投资决策的依据，独立财务顾问对该等投资决策不承担任何责任。本协议中的小标题为方便阅读而设，在任何情况下不得对小标题作影响本协议内容的解释。